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财通多策略升级混合(LOF):基金合同(修订后)

时间:2017-12-06 16:50来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
财通多策略升级混合(501015)公告正文:财通多策略升级混合(LOF):基金合同(修订后)

财通多策略升级混合(LOF):基金合同(修订后) 公告日期 2017-09-12 来源 巨潮网 财通多策略升级混合型证券投资基金                基金合同




                 财通基金管理有限公司


   财通多策略升级混合型证券投资基金
               基金合同




         基金管理人:财通基金管理有限公司
         基金托管人:中国工商银行股份有限公司
财通多策略升级混合型证券投资基金                                                                                                 基金合同




                                                             目            录
第一部分 前言............................................................................................................................... 1

第二部分 释义............................................................................................................................... 3

第三部分 基金的基本情况 ........................................................................................................... 7

第四部分 基金份额的发售 ........................................................................................................... 8

第五部分 基金备案..................................................................................................................... 10

第六部分 基金份额的上市交易 ................................................................................................. 11

第七部分 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 13

第八部分 基金合同当事人及权利义务 ..................................................................................... 21

第九部分 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 28

第十部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ......................................................... 36

第十一部分 基金的托管............................................................................................................. 39

第十二部分 基金份额的登记 ..................................................................................................... 40

第十三部分 基金的投资............................................................................................................. 42

第十四部分 基金的财产............................................................................................................. 50

第十五部分 基金资产估值 ......................................................................................................... 51

第十六部分 基金费用与税收 ..................................................................................................... 56

第十七部分 基金的收益与分配 ................................................................................................. 58

第十八部分 基金的会计与审计 ................................................................................................. 60

第十九部分 基金的信息披露 ..................................................................................................... 61

第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 67

第二十一部分 违约责任............................................................................................................. 69

第二十二部分 争议的处理和适用的法律 ................................................................................. 70

第二十三部分 基金合同的效力 ................................................................................................. 71

第二十四部分 其他事项............................................................................................................. 72
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                                   第一部分   前言

     一、订立本基金合同的目的、依据和原则
     1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。
     2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。
     3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。
     二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。
     基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投
资人自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
     三、财通多策略升级混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基
金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
     中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的
投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
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     四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。
     五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。
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                                   第二部分   释义


     在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、基金或本基金:指财通多策略升级混合型证券投资基金
     2、基金管理人:指财通基金管理有限公司
     3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
     4、基金合同或本基金合同:指《财通多策略升级混合型证券投资基金基金
合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
     5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通多策略升
级混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
     6、招募说明书:指《财通多策略升级混合型证券投资基金招募说明书》及
其定期的更新
     7、基金份额发售公告:指《财通多策略升级混合型证券投资基金基金份额
发售公告》
     8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
     10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
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务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
     19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
     22、销售机构:指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为办理基金销售业务的机构
     23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     24、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的注册登记结算机构为中国
证券登记结算有限责任公司,基金管理人也可以自行或委托其他机构担任登记结
算机构
     25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
     26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
     27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
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     28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
     30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的
正常交易日
     32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
     33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     36、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、财
通基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则
     37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
     38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
     39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
     40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为
     41、场内:通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券
交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通
过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内
赎回
     42、场外:指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其
他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所。通过该
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等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
     43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
     44、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记
系统
     45、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券
登记结算系统
     46、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额
     47、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额
     48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
     49、元:指人民币元
     50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
     52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     55、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒体
     56、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
     57、封闭期:本基金的封闭期为基金合同生效之日至 18 个月后的对应日(若
该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日)之间的期间。本基金在封闭
期内不办理申购与赎回业务
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                          第三部分   基金的基本情况


     一、基金名称
     财通多策略升级混合型证券投资基金


     二、基金的类别
     混合型证券投资基金


     三、基金的运作方式
     契约型
     基金合同生效后,本基金设一个 18 个月的封闭期,起讫时间为基金合同生
效之日至 18 个月后的对应日(若该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工
作日)止。在封闭期内,本基金不开放申购、赎回业务,但投资人可在本基金上
市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。封闭期届满后,本基金转换为上市
开放式基金(LOF)。


     四、基金的投资目标
    本基金将灵活运用多种投资策略,充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会,
力争为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的投资回报。


     五、基金的最低募集份额总额
     本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。


     六、基金份额面值和认购费用
     本基金基金份额发售面值为人民币 1 元。
     本基金认购费率具体按招募说明书的规定执行。


     七、基金存续期限
      不定期
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                          第四部分   基金份额的发售


     一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
     1、发售时间
     自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售
公告。
     2、发售方式
     本基金通过场内、场外两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直销机
构及基金代销机构的代销网点(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公
告)或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理公开发售。场内将
通过具有基金销售业务资格,且经上海证券交易所及其指定的登记结算机构认可
的会员单位发售(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)。本基金认
购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
     通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金
账户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人上海
证券账户下。
     3、发售对象
     符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资人。
     销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人应及时查询。
     二、基金份额的认购
     1、认购费用
     本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
     2、募集期利息的处理方式
     有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
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所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。
     3、基金认购份额的计算
     基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
     4、认购份额余额的处理方式
     基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。
     三、基金份额认购金额的限制
     1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
     2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
体限制请参看招募说明书或相关公告。
     3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。
     4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不得撤
销。
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                               第五部分   基金备案


     一、基金备案的条件
     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法
定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案
手续。
     基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束
前,任何人不得动用。
     二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
     如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任:
     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期存款利息。
     3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
     三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
     《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以
披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并
提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开
基金份额持有人大会进行表决。
     法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。
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                      第六部分     基金份额的上市交易


     一、基金份额的上市
     1、上市交易的地点
     上海证券交易所。
     2、上市交易的时间
     本基金合同生效后三个月内开始在上海证券交易所上市交易。
     3、基金上市条件
     基金合同生效后,具备下列条件的,基金管理人可依据《上海证券交易所证
券投资基金上市规则》,向上海证券交易所申请本基金份额上市:
     (1)基金募集金额不低于 2 亿元人民币;
     (2)基金份额持有人不少于 1,000 人;
     (3)《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。
     4、上市交易公告
     基金上市前,基金管理人应与上海证券交易所签订上市协议书。基金获准在
上海证券交易所上市的,基金管理人应在基金上市日前至少 3 个工作日发布基
金上市交易公告书。
     二、上市交易的规则
     本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵循《上海证券交易所证券
投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易规则》等有关规定。
     三、上市交易的费用
     基金份额上市交易的费用按照上海证券交易所有关规定办理。
     四、上市交易的停复牌和终止上市
     上市基金份额的停复牌和终止上市按照《基金法》相关规定和上海证券交易
所的相关规定执行。具体情况见基金管理人届时相关公告。
     五、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等
相关规定内容进行调整的,基金合同相应予以修改,且此项修改无须召开基金份
额持有人大会审议。
     六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交
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易的新功能,本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
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                     第七部分 基金份额的申购与赎回


     一、基金份额的封闭期
     基金合同生效后,本基金设一个 18 个月的封闭期,起讫时间为基金合同生
效之日至 18 个月后的对应日(若该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工
作日)止。在封闭期内,本基金不开放申购、赎回业务,但投资人可在本基金上
市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。封闭期届满后,本基金转换为上市
开放式基金(LOF)。
     举例:假设本基金成立日为 2015 年 11 月 18 日,那么 18 个月后的对应日为
2017 年 5 月 18 日,假设 2017 年 5 月 18 日为工作日,则本基金的封闭期为 2015
年 11 月 18 日至 2017 年 5 月 18 日。
     二、申购和赎回场所
     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中,场外申购和赎回场所为基
金管理人的直销网点及基金场外非直销销售机构的销售网点;场内申购和赎回场
所为具有基金销售业务资格,且经上海证券交易所及其指定的登记结算机构认可
的会员单位。
     三、申购和赎回的开放日及时间
     1、开放日及开放时间
     本基金转为上市开放式基金(LOF)后,投资人在开放日办理基金份额的申
购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交
易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公
告暂停申购、赎回时除外。
     基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
     2、申购与赎回的开始时间
     本基金的申购、赎回自转换为上市开放式基金(LOF)之日起不超过 30 天
开始办理,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
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     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或
转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。
     四、申购与赎回的原则
     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算;
     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
     4、基金份额持有人在赎回基金份额时,除指定赎回外,遵循“先进先出”
原则,即登记确认日期在先的基金份额先赎回,登记确认日期在后的基金份额后
赎回,以确定所使用的赎回费率;
     5、投资者通过上海证券交易所交易系统办理本基金的场内申购、赎回时,
需遵守上海证券交易所和登记结算机构的相关业务规则。若相关法律法规、中国
证监会、上海证券交易所或登记结算机构对申购、赎回业务等规则有新的规定,
按新规定执行。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
     五、申购与赎回的程序
     1、申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
     2、申购和赎回的款项支付
     投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付款项,申购成
立,登记机构确认基金份额时,申购有效。
     基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款
财通多策略升级混合型证券投资基金                                 基金合同



项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回
或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
     3、申购和赎回申请的确认
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申
购款项退还给投资人。
     销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况,投资者应及时查询。若申购不成功或无效,则申购款项退还给投资人。
     六、申购和赎回的数量限制
     1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。
     2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具
体规定请参见招募说明书或相关公告。
     3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请
参见招募说明书或相关公告。
     4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒体上公告并报中国证监会备案。
     5、对于场内申购、赎回及持有场内基金份额的数量限制,上海证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则另有规定的,从其最新规定办
理。
     七、申购和赎回的价格、费用及其用途
     1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计
算或公告。
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     2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募
说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购
的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。场外申
购份额计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失
由基金财产承担。场内申购份额计算结果保留到整数位,整数位后小数部分的份
额对应的资金返还至投资者资金账户。
     3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》,
赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列
示。
     4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。
     5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费中扣除应归基金资产的部分后,其余用于支付登记费
和其他必要的手续费。
     6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明
书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告。
     八、拒绝或暂停申购的情形
     本基金转为开放式运作以后,发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接
受投资人的申购申请:
     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收
投资人的申购申请。
     3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
     4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。
     5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
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能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
     6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规
定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申
购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购
业务的办理。
     九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     本基金转为开放式运作以后,发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资
人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
     1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
     3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。
     4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
     5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第 1、2、3、5 情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,
已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付
部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期
支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有
人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情
况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
     十、巨额赎回的情形及处理方式
     1、巨额赎回的认定
     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
     2、巨额赎回的处理方式
     当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
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全额赎回或部分延期赎回。
     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
     (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
     (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为
有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款
项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
     3、巨额赎回的公告
     当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒体上刊登公告。
     4、场内巨额赎回的处理方式按照上海证券交易所及登记机构的有关规定办
理。
     十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
     2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
     3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的
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有关规定,最迟于重新开放日在指定媒体刊登重新开放申购或赎回的公告;也可
以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发
布重新开放的公告。
     十二、基金转换
     基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换
费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公
告,并提前告知基金托管人与相关机构。
     十三、基金的非交易过户
     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
     十四、基金的转托管
     1、基金份额的注册登记
     本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托管
从场内转入的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下,
场内认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登记
在证券登记结算系统基金份额持有人的上海证券账户下。
     2、系统内转托管
     (1)基金份额持有人可将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
构(网点)之间进行系统内转托管或在证券登记结算系统内不同会员单位之间进
行转指定。
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     (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理赎回业务
的销售机构(网点)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。
     (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金
份额上市交易或场内赎回业务的会员单位时,须办理已持有基金份额转指定。
     3、跨系统转托管
     (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系
统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为。
     (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司
及上海证券交易所的相关规定办理。
     十五、基金的冻结和解冻
     基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
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                 第八部分 基金合同当事人及权利义务


     一、基金管理人
     (一) 基金管理人简况
     名称:财通基金管理有限公司
     住所:上海市虹口区淞虹路 619 号 505 室
     法定代表人:阮琪
     设立日期:2011 年 6 月 21 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可【2011】840 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:贰亿元人民币
     存续期限:持续经营
     联系电话:021-2053 7888
     (二) 基金管理人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
     (1)依法募集基金;
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
     (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)召集基金份额持有人大会;
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

     (8)选择、更换基金服务机构,对基金服务机构的相关行为进行监督和处
理;
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     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;
     (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
     (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;
     (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则;
     (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
     (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)办理基金备案手续;
     (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产;
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
     (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
     (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     (7) 依法接受基金托管人的监督;
     (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,
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确定基金份额申购、赎回的价格;
     (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
     (11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务;
     (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
     (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
     (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
     (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
     (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
     (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
     (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
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     (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;
     (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (26)建立并保存基金份额持有人名册;
     (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     二、基金托管人
     (一) 基金托管人简况
     名称:中国工商银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)
     法定代表人:姜建清
     成立时间:1984 年 1 月 1 日
     批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》(国发[1983]146 号)
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3

     联系人:蒋松云
     联系电话:(010)66105799
     (二) 基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
     (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
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准的其他费用;
     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
清算。
     (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,
根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
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基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
     (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上;
     (12)建立并保存基金份额持有人名册;
     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
     (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     三、基金份额持有人
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
     每份基金份额具有同等的合法权益。
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     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
     (1)分享基金财产收益;
     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     (3)依法申请赎回其持有的基金份额;
     (4)按照规定要求召开或者自行召集基金份额持有人大会;
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     (7)监督基金管理人的投资运作;
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
     (1)认真阅读并遵守《基金合同》;
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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                      第九部分     基金份额持有人大会


     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
     本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构,如今后设立基金份额持有人
大会的日常机构,日常机构的设立按照相关法律法规的要求执行。
     一、召开事由
     1、除法律法规,或基金合同,或中国证监会另有规定外,当出现或需要决
定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

     (1)终止《基金合同》;
     (2)更换基金管理人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式,但不包括本基金结束封闭期转换为上市开放式基
金(LOF);
     (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
     (6)变更基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并;
     (8)变更基金投资目标、范围或策略;
     (9)变更基金份额持有人大会程序;
     (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
     (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
     2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会:
     (1)调低基金管理费、基金托管费;
财通多策略升级混合型证券投资基金                                   基金合同



     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、赎
回费率;
     (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
     (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
     (6)基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围
内调整或修改《业务规则》,包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、
基金交易、非交易过户、转托管等内容;
     (7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。
     二、会议召集人及召集方式
     1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集;
     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;
     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。
     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
财通多策略升级混合型证券投资基金                                 基金合同



之日起 60 日内召开。
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。


     三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒体公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人需要通知的其他事项。
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决
意见的计票效力。
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     四、基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式或法律法规、监管
机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同

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