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财通多策略升级混合:招募说明书

时间:2017-12-22 14:04来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
财通多策略升级混合(501015)公告正文:财通多策略升级混合:招募说明书

财通多策略升级混合:招募说明书 公告日期 2016-02-05 来源 巨潮网 财通多策略升级混合型证券投资基金
          招募说明书




  基金管理人:财通基金管理有限公司
  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
财通多策略升级混合型证券投资基金                                          招募说明书




                                    重要提示
       本 基 金 经 2015 年 12 月 29 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可

[2015]3121号文准予注册募集。

       基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书

经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对

本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风

险。

       投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全

面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,

并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。

基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、

估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金是混合型

证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基

金、低于股票型基金产品,属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金

净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享

受基金收益,同时承担相应的投资风险。

       基金管理人提醒投资者基金投资的―买者自负‖原则,在投资者作出投资

决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

       基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业

绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、

谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证

最低收益。




                                          1
财通多策略升级混合型证券投资基金                           招募说明书

                                   目       录

一、绪   言 ...................................................... 3
二、释   义 ...................................................... 4
三、基金管理人 .................................................. 9
四、基金托管人 ................................................. 17
五、相关服务机构 ............................................... 22
六、基金的募集 ................................................. 38
七、基金合同的生效 ............................................. 43
八、基金份额的上市交易 ......................................... 45
九、基金份额的申购与赎回 ....................................... 47
十、基金的投资 ................................................. 59
十一、基金的财产 ............................................... 67
十二、基金资产估值 ............................................. 68
十三、基金的收益与分配 ......................................... 74
十四、基金费用与税收 ........................................... 76
十五、基金的会计与审计 ......................................... 78
十六、基金的信息披露 ........................................... 79
十七、风险揭示 ................................................. 86
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................... 90
十九、基金合同的内容摘要 ....................................... 93
二十、基金托管协议的内容摘要 .................................. 111
二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ 126
二十二、其他应披露事项 ........................................ 129
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ............................ 130
二十四、备查文件 .............................................. 131




                                        2
财通多策略升级混合型证券投资基金                                  招募说明书


                                   一、绪   言


       本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称―《基

金法》‖)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称―《运作办法》‖)、

《证券投资基金销售管理办法》(以下简称―《销售办法》‖)、《证券投资基金

信息披露管理办法》(以下简称―《信息披露办法》‖)等相关法律法规和《财

通多策略升级混合型证券投资基金基金合同》(以下简称―《基金合同》‖)编

写。

       本招募说明书阐述了财通多策略升级混合型证券投资基金的投资目标、

策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出

投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

       基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募

说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

       本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写,并经中国证监会注册。

《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者

自依《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》

的当事人,其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的

承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基

金合同》。




                                       3
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                               二、释      义

       在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

       1、基金或本基金:指财通多策略升级混合型证券投资基金

       2、基金管理人:指财通基金管理有限公司

       3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

       4、基金合同:指《财通多策略升级混合型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

       5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通多策

略升级混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补



       6、招募说明书:指《财通多策略升级混合型证券投资基金招募说明书》

及其定期的更新

       7、基金份额发售公告:指《财通多策略升级混合型证券投资基金基金

份额发售公告》

       8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性

文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

议、通知等

       9、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务

委员会第三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

       10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1

日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

       11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月

1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

       12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日

                                       4
财通多策略升级混合型证券投资基金                             招募说明书


实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的

修订

       13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

       14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理

委员会

       15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承

担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

       16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自

然人

       17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

       18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国

境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

       19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

       20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的

投资人

       21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金

份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

       22、销售机构:指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

       23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易

过户等

       24、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的注册登记结算机构为

                                    5
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中国证券登记结算有限责任公司,基金管理人也可以自行或委托其他机构担

任登记结算机构

    25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

    26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销

售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

    27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的

条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会

书面确认的日期

    28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基

金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,

最长不得超过 3 个月

    30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易

所的正常交易日

    32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申

请的开放日

    33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

    35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    36、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、

财通基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则

    37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为

    38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为

    39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明

                                   6
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书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

    40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效

公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转

换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

    41、场内:通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海

证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的

场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场

内申购、场内赎回

    42、场外:指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或

者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场

所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外

申购和场外赎回

    43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变

更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管

    44、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册

登记系统

    45、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

证券登记结算系统

    46、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额

    47、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额

    48、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

    49、元:指人民币元

    50、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用

的节约

    51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金

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应收申购款及其他资产的价值总和

    52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    54、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资

产净值和基金份额净值的过程

    55、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网

网站及其他媒体

    56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

观事件。

    57、封闭期:本基金的封闭期为基金合同生效之日至 18 个月后的对应

日(若该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日)之间的期间。本

基金在封闭期内不办理申购与赎回业务




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                            三、基金管理人

    (一)基金管理人概况


    本基金管理人为财通基金管理有限公司,基本信息如下:

    名称:财通基金管理有限公司

    住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼

    设立日期:2011 年 6 月 21 日

    法定代表人:阮琪

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:人民币贰亿元

    联系人:刘未

    联系电话:021-2053 7888

    股权结构:

                                             出资额       出资比例
                   股 东
                                         (万元人民币)    (%)

   财通证券股份有限公司                      8,000          40

   杭州市实业投资集团有限公司                6,000          30

   浙江升华拜克生物股份限公司                6,000          30

               合 计                         20,000         100




  (二)主要人员情况


    1、董事会成员:

    阮琪先生,董事长,工商管理硕士,高级会计师。历任浙江省杭州市财

政局综合计划处副处长,处长兼杭州市财政局国债服务部主任,社会保障处


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处长,财通证券股份有限公司副总经理,现任财通证券股份有限公司总经理。

    刘未先生,董事,浙江大学经济学硕士。历任财通证券经纪有限责任公

司营业部总经理,财通证券经纪有限责任公司经纪业务管理部总经理,原财

通证券有限责任公司(现财通证券股份有限公司)基金筹建部负责人,财通

基金管理有限公司副总经理、常务副总经理,现任财通基金管理有限公司总

经理。

    骆旭升先生,董事,技术经济及管理研究生,高级工程师。历任杭州武

林实业总公司副总经理,杭州轻工控股(集团)有限公司科技处副处长,原

杭州市工业资产经营投资集团有限公司(现杭州市实业投资集团有限公司)

副总经理、总经理。

    吴梦根先生,董事,EMBA,高级经济师。历任湖州市经济体制改革委

员会副主任,升华集团控股有限公司副总经理、总经理,浙江升华拜克生物

股份有限公司董事长、副董事长,现任升华集团控股有限公司董事、总裁,

升华集团德清华源颜料有限公司副董事长。

    朱颖女士,独立董事,高级会计师,复旦大学会计专业硕士学历。中国

注册会计师协会专家库专家,上海市徐汇区金融办上市专家顾问,上海立信

会计学院兼职教授、硕士生导师等。现任立信会计师事务所高级合伙人。

    姚先国先生,独立董事,经济学硕士。历任浙江大学对外经济贸易学院、

经济学院教授、常务副院长,浙江大学公共管理学院教授、院长,浙江大学

公共政策研究院院长。

    朱洪超先生,独立董事,法律硕士。历任上海市第一律师事务所律师,

上海市联合律师事务所主任,上海仲裁委员会委员、仲裁员,中华全国律师

协会理事。

    2、职工监事:

    杨铁军先生,职工监事,监察稽核部总监、法学硕士。执业律师,历任

金元比联基金管理有限公司监察稽核部副总监、财通基金管理有限公司监察

稽核部副总监,现任财通基金管理有限公司监察稽核部总监。

    3、经营管理层人员:

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    刘未先生,总经理(简历同上)。

    王家俊先生,副总经理、市场总监,中山大学高级工商管理硕士。历任

东方证券遵义路营业部市场部经理,汇添富基金南方大区经理及券商渠道负

责人、南方分公司总经理、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理。现任财

通基金管理有限公司副总经理兼市场总监。

    4.督察长

    黄惠女士,工商管理硕士、EMBA。历任张家界旅游股份有限公司董事

会秘书,方正证券有限责任公司北京代表处主任,中国证券投资者保护基金

有限公司高级经理。现任财通基金管理有限公司督察长、工会委员会主席。

    5、基金经理

    姚思劼先生,复旦大学理学学士、管理学硕士。2011年7月加入财通基

金管理有限公司,历任财通基金管理有限公司助理研究员、研究员,研究行

业覆盖汽车、机械、公用事业等,重点关注高端装备制造等战略新兴产业,

现任财通多策略精选混合型证券投资基金基金经理助理。

    6、投资决策委员会成员:

    刘未先生,总经理;

    吴成勇先生,总经理助理兼投资总监、专户投资部总监;

    金梓才,基金投资部副总监。

    7、上述人员之间不存在近亲属关系。


    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

    2、办理基金备案手续。

    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资。

    4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额

持有人分配收益。

    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

                                   11
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       6、编制季度、半年度和年度基金报告。

       7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格。

       8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

       9、按照规定召集基金份额持有人大会。

       10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

       11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

施其他法律行为。

       12、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。



       (四)基金管理人的承诺

       1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》

和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违

反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行为发

生。

       2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规,建立健全的

内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:

       (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

       (2)不公平地对待其管理的不同基金财产。

       (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。

       (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

       (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

       3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵

守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

       (1)越权或违规经营;

       (2)违反《基金合同》或《托管协议》;

       (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

       (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

       (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

                                   12
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    (6)玩忽职守、滥用职权;

    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监

会的有关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依

法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,

扰乱市场秩序;

    (9)贬损同行,以抬高自己;

    (10)以不正当手段谋求业务发展;

    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。



    (五)基金经理的承诺

    1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定,本着谨慎勤勉的原则为

基金份额持有人谋取最大利益。

    2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。

    3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有

关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息。

    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。



    (六)基金管理人的风险管理和内部控制制度

    1、内部控制的原则

    (一)健全性原则。内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各

级岗位,并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节。

    (二)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,

维护内控制度的有效执行。


                                   13
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    (三)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,

公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

    (四)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互

制衡。

    (五)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,

提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    2、内部控制的主要内容

    (1)控制环境

    公司建立健全的法人治理结构,充分发挥独立董事和监事的监督职能,

严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益

和公司合法权益。

    公司管理层树立内控优先的风险管理理念,培养全体员工的风险防范意

识,建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控

文化,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯

穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

    公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,确保公司各项决

策、决议的执行中,―执行—复核‖机制贯穿全程。各部门及岗位有明确的授

权分工、工作职责和业务流程,通过重要凭据传递及信息沟通制度,实现相

关部门、相关岗位之间的监督制衡。

    公司建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制。通过法律法规

培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等,确保公司人员了解与从

业有关的法规与监管部门规定,熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流

程,具备与岗位要求相适应的操守和专业胜任能力。

    (2)风险评估

    公司建立科学严密的风险评估体系,对公司的业务风险、人员风险、法

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律风险和财务风险等进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。通过科

学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理。

通过收集与投资组合相关的会计和市场数据,建立一个投资风险测评与绩效

评估的信息技术平台。由风险管理部和金融工程小组定期向风险控制委员会

和投资决策委员会提交风险测评报告。

    (3)内控机制

    公司全部的经营管理决策,均按照明确成文的决策程序与规定进行,防

止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生。

    操作层面上,公司依据自身经营特点,以各岗位目标责任制为基础形成

第一道内控防线,以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道内控

防线,以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、

各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三道内控防线,并建立

内部违规违章行为的处罚机制。同时,按照分级管理、规范操作、有限授权、

业务跟踪的原则,制定公司授权管理制度,并严格区分业务授权与管理授权。

    (4)信息与沟通

    公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的

信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的

信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。

    (5)监督与内部稽核

    本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,其中监察稽核人员履行

内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监

督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的相关风

险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员

具有相对的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。

    (6)风险管理

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    风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节,以风险控制委员会为平

台,从事前、事中、事后三个层面进行全面的风险管理。事前风险管理主要

通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行

访谈的方式,不定期组织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识;

事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪,以及实现业务人员风险控

制、业务操作规范化、精细化来进行;事后风险管理则主要通过风险事件的

分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业务风

险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估,对公司层

面的风险进行详细的梳理,对发现的问题和风险,及时进行解决。在投资风

险环节,针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析,超过阀

值由风险管理部门及时提醒业务部门,并根据风险管理制度的规定,报告相

关责任人;在业务风险环节,协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产

品的风险和结构进行规划和分析,对发现的问题及时与业务部门进行沟通和

了解,切实解决实际业务中所遇到的困难和问题;在操作风险环节,对公司

层面的制度、流程、系统和项目等方面,建立并完善风险控制机制,发现和

解决后台运行中存在的问题,加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。

    风险管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展,

在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险报告由

风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发,能保证报告独立性与客

观公正。

    3、基金管理人关于内部控制的声明

    (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管

理层的责任。

    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。

    (3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司的发展不断完善内部控制

制度。

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                            四、基金托管人

      (一)基金托管人基本情况

      本基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本信息如下:

      名称:中国工商银行股份有限公司

      住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

      设立日期:1984 年 1 月 1 日

      批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中

央银行职能的决定》(国发[1983]146 号)

      组织形式:股份有限公司

      注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

      法定代表人:姜建清

      基金托管业务批准文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】

3号

      联系人:洪渊

      电话:010-66105799



      (二)主要人员情况

      截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均

年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生

以上学历或高级技术职称。



      (三)基金托管业务经营情况

      作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家

提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的

风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务

团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构

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和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响

力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基

金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、

QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券

公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产

管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内

率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托

管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自

2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、

香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内

外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托

管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。



    (四)基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标

    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立

守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科

学化、监控制度化的内控体系 防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完

整 维护持有人的权益 保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

    2、内部控制组织结构

    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽

核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产

托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,

对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责

稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领

导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室

在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制的原则

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    (1)合法性原则:内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要

求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

    (2)完整性原则:托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程

序和监督制约 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖

所有的部门、岗位和人员。

    (3)及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录

按照―内控优先‖的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的

规章制度。

    (4)审慎性原则:各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金

资产和其他委托资产的安全与完整。

    (5)有效性原则:内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适

时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

    (6)独立性原则:设立专门履行托管人职责的管理部门 直接操作人员

和控制人员必须相对独立,适当分离 内控制度的检查、评价部门必须独立于

内控制度的制定和执行部门。

    4、内部控制制度及措施

     (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明

确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等

一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境

独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

     (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和

策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以

检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部

控制措施,督促职能管理部门改进。

     (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立―自控防线‖、―互

控防线‖、―监控防线‖三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立―以人为

本‖的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并

通过进行定期、定向的业务与职 业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险

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防范与控制理念。

     (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业

务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用

和效益最大化目的。

     (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内

部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门

进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

     (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、

数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

     (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基

于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定

期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按

照预订时间演练发展到现在的―随机演练‖。从演练结果看,资产托管部完全

有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。



    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的

规定,对基金投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行

为、基金资产净值计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的

计提和支付、基金收益分配、相关信息披露等进行监督。

    1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相

关法律法规及基金合同规定的行为,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管

理人收到通知后应及时核对确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事

项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事

项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事

项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

    3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,

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同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。




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                          五、相关服务机构

    (一)销售机构


    1、直销机构

    名称:财通基金管理有限公司

    住所:上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室

    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 41 楼

    法定代表人:阮琪

    电话:021-2053 7888

    传真:021-2053 7999

    联系人:何亚玲

    客户服务电话:4008 209 888

    公司网址:



    2、代销机构

   (1)中国工商银行股份有限公司

   注册地址:北京市复兴门内大街 55 号

   办公地址:北京市复兴门内大街 55 号

   法定代表人:姜建清

   联系人:刘秀宇

   传真:010-66107914

   客服电话:95588

   公司网址:



    (2)中国光大银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

    办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
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    法定代表人:唐双宁

    联系人:朱红

    客服电话:95595

    公司网址:



    (3)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    法定代表人: 洪崎

    联系人:王继伟

    客服电话:95568

    公司网址: 



    (4)交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市银城中路 188 号

    办公地址:上海市银城中路 188 号

    法定代表人:牛锡明

    联系人:张作伟

    客服电话:95559

    公司网站:



   (5)上海银行股份有限公司

   注册地址:上海市银城中路 168 号

   办公地址:上海市银城中路 168 号

   法定代表人:范一飞

   联系人:汤征程

   电话:021-68475888

   客服电话:021-962888

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   公司网址: 



    (6)宁波银行股份有限公司

    注册地址:中国浙江宁波市宁南南路 700 号

    办公地址:中国浙江宁波市宁南南路 700 号

    法定代表人:陆华裕

    联系人:胡技勋

    客服电话:95574

    公司网站:



    (7)广发银行股份有限公司

    注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号

    办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号

    法定代表人:董建岳

    联系人:陈泾渭

    客服电话:400-830-8003

    公司网站:



    (8)信达证券股份有限公司

     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     法定代表人:高冠江

     联系人:唐静

     联系电话:010-63081000

     传真:010-63080978

     客服电话:400-800-8899

     公司网址:



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   (9)华融证券股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层

   办公地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层

   法定代表人:祝献忠

   客服电话:95390/400-898-9999

   传真:010-58565646

   公司网站:



   (10)山西证券股份有限公司

   注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

   办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

   法定代表人:赵大建

   传真:0351-8686667

   客服电话:95573

   公司网站:



    (11)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

   法定代表人:陈有安

    联系人:田薇

    电话:010-66568430

    传真:010-66568990

    客服电话:400-8888-888
    公司网址:


    (12)申万宏源证券有限公司

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

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    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    法定代表人:李梅

    电话:021-33389888

    传真:021-33388224

    客服电话:95523 或 4008895523

    公司网址: 



    (13)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:徐浩明

    联系人:刘晨、李芳芳

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134

    客服电话:95525、400-8888-788

    公司网址: 



    (14)兴业证券股份有限公司

    注册地址:福州市湖东路 268 号

    办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

    法定代表人:兰荣

    联系人:谢高得

    电话:021-38565785

    客服电话:400-8888-123

    公司网址: 



    (15)湘财证券股份有限公司

    注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋

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11 楼

    办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋

11 楼

    法定代表人:林俊波

    联系人: 李欣

    电话:021-68634510-888193

    传真:021-68865680

    客服电话:400-888-1551

    公司网址: 



    (16)华福证券有限责任公司

    注册地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-9 楼

    办公地址:福建省福州市五四路 157 号新天地大厦 7-9 楼

    法定代表人:黄金琳

    联系人:郭相兴

    电话:021-20655175

    传真:021-20655196

    公司网址: 



    (17)杭州数米基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

    法定代表人:陈柏青

    联系人:周嬿旻

    电话:0571-28829790,021-60897869

    传真:0571-26698533

    客服电话:4000-766-123
    公司网址: 

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    (18)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~

906 室

    法定代表人:杨文斌

    联系人:张茹

    电话:021-58870011

    传真:021-68596916

    客服电话:400-700-9665

    公司网址: 



    (19)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:杨翼

    联系电话:0571-88911818-8653

    传真:0571-86800423

    客服电话:0571-88920897

    公司网站:



     (20)深圳众禄基金销售有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I/J 单元

    办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I/J 单元

    法定代表人:薛峰

    传真:0755-82080798

    客服电话:4006-788-887

                                    28
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    公司网址:



    (21)和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18 楼

    法定代表人:王莉

    联系人:周轶

    电话:021-20835789

    传真:021-20835879

    客服电话:400-920-0022

    公司网站:



    (22)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    法定代表人:汪静波

    联系人: 张裕

    电话: 021-80359127

    客服电话:400-821-5399

    诺亚网址:



    (23)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

    办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

    法定代表人:其实

    联系人:许云婷

    电话:021-54509998

    传真:021-64385308

    客服电话:400-1818-188

                                    29
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    天天基金网址:



    (24)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    法定代表人: 张跃伟

    联系人:唐诗洋

    电话:021-20691926

    传真:021-2069-1861

    公司网址:



     (25) 北京钱景财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

    法定代表人:赵荣春

    传真:010-57569671

    客服电话:400-893-6885

    公司网址:



    (26) 北京展恒基金销售有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

    办公地址: 北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

    法定代表人:闫振杰

    联系人:翟飞飞

    电话:13520236631

    客服电话:400-888-6661

    公司网址:



    (27) 浙江金观诚财富管理有限公司
    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
                                    30
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    法定代表人:陈峥

    客服电话:400-068-0058

    公司官网: 



    (28) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

    办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

    法定代表人:杨懿

    传真:010-58325282

    联系人: 文雯

    电话:010-83363101
    客服电话:400-166-1188

    公司网址: 



    (29) 一路财富(北京)信息科技有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    法定代表人:吴雪秀
    传真: (010)88312877

    联系人:段京璐

    电话: (010)88312877

    客服电话:400-001-1566

    公司网址:



    (30) 中经北证(北京)资产管理有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

    办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 1 号楼 1 层

    法定代表人:徐福星
    传真:010-68292941

                                    31
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    联系人:陈莹莹

    电话:010-68998820-8306

    客服电话:400-600-0030

    公司网址:



    (31) 北京增财基金销售有限公司

    注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

    办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

    法定代表人: 罗细安

    传真:010-67000988-6000

    联系人:李皓
    电话:010-67000988

    客服电话:400-001-8811

    公司网址:



    (32) 北京乐融多源投资咨询有限公司

    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

    办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
    法定代表人:董浩

    传真:010-56580660

    联系人:于婷婷

    电话:010-56409010

    客服电话:400-068-1176

    公司网址:



     (33)上海联泰资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
    法定代表人: 燕斌

                                    32
财通多策略升级混合型证券投资基金                               招募说明书


    传真:021-52975270

    联系人:凌秋艳

    电话:021-52822063

    客服电话:4000-466-788

    公司网址:



    (34) 上海汇付金融服务有限公司

    注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

    办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

    法定代表人:冯修敏

    电话:021-33323999
    传真:021-33323830

    客服电话:400-820-2819

    公司网址:https://tty.chinapnr.com/



    (35)上海陆金所资产管理有限公司

    注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
    法定代表人: 郭坚

    联系人: 宁博宇

    电话: 021-20665952

    传真: 021-22066653

    客服电话:400-821-9031

    公司网址:


     (36)嘉实财富管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46

    层 4609-10 单元

    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

                                     33
财通多策略升级混合型证券投资基金                               招募说明书


    法定代表人:赵学军

    联系人:于永健

    电话:010-85097570

    传真:010-85097308
    客服电话:400-021-8850
    网址:


    (37)北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

    法定代表人:梁越

    联系人:张晔

    电话:010-56810307

    传真:010-56810630

    客服电话:4008-980-618

    网址:



    (38)上海凯石财富基金销售有限公司

    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

    法定代表人:陈继武

    联系人:李晓明

    电话:021-63333319

    传真:021-63332523

    客服电话:400 178 000



    (39)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                   34
财通多策略升级混合型证券投资基金                              招募说明书


    法定代表人:林卓

    联系人:薛长平

    电话:0411-88891212

    传真:0411-88891212-122

    客服电话:4006411999

    网址:



    (40)珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

    B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    联系人:吴煜浩

    电话:020-89629099

    传真:020-89629011

    客服电话:020-89629066

    网址:



    (41)大泰金石投资管理有限公司

    注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506

    室

    办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 层

    法定代表人:袁顾明

    联系人:朱真卿

    电话:021-22267943

    传真:021-22268089

    客服电话:4009282266

    网址:



                                    35
财通多策略升级混合型证券投资基金                            招募说明书


    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理

销售本基金,并及时公告。



    (二)注册登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

    法定代表人:周明

    电话:021-5887 2935

    联系人:郑奕莉



    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称:上海源泰律师事务所

    住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

    负责人:廖海

    电话:021-5115 0298

    传真:021-5115 0398

    联系人:刘佳

    经办律师:刘佳、范佳斐



    (四)审计基金财产的会计师事务所

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    执行事务合伙人:毛鞍宁

    住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三

办公楼)16 层

    办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

    邮政编码:200120

    公司电话:(021)22288888

    公司传真:(021)22280000

                                   36
财通多策略升级混合型证券投资基金        招募说明书


    签章会计师:郭杭翔、蒋燕华
    业务联系人:郭杭翔




                                   37
财通多策略升级混合型证券投资基金                               招募说明书




                            六、基金的募集

    (一)募集的依据

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》、《基金合同》及其他有关法律法规,并经中国证监会2015年12月

29日证监许可[2015]3121号文准予注册募集。



    (二)基金类型及基金存续期间

    1、基金类型:混合型

    2、基金运作方式:契约型

    基金合同生效后,本基金设一个18个月的封闭期,起讫时间为基金合同

生效之日至18个月后的对应日(若该日为非工作日,则为该日之前的最后一

个工作日)止。在封闭期内,本基金不开放申购、赎回业务,但投资人可在

本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。封闭期届满后,本基

金转换为上市开放式基金(LOF)。

    3、基金存续期间:不定期



    (三)募集方式和募集场所

    本基金通过场内、场外两种方式公开发售。场外将通过基金管理人的直

销机构及基金代销机构的代销网点(具体名单详见基金份额发售公告或相关

业务公告)或按基金管理人直销机构、代销机构提供的其他方式办理公开发

售。场内将通过具有基金销售业务资格,且经上海证券交易所及其指定的登

记结算机构认可的会员单位发售(具体名单详见基金份额发售公告或相关业

务公告)。本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理

场内基金份额的发售。

    通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式


                                   38
财通多策略升级混合型证券投资基金                          招募说明书


基金账户下;通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持

有人上海证券账户下。

    销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机

构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购

申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。



    (四)募集期

    自基金份额发售之日起最长不得超过3个月,具体发售时间见基金份额

发售公告。



    (五)募集对象

    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者

和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金

的其他投资人。



    (六)基金的最低募集份额总额

    本基金的最低募集份额总额为2亿份。



    (七)基金份额面值

    本基金基金份额发售面值为人民币1元。



    (八)基金份额的认购

    1、认购费用

    本基金的场外认购费率如下所示:

             单笔认购金额(M)          认购费率

             M (责任编辑:admin)

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