澳门永利娱乐场|唯一官方线上直营!

1000炮捕鱼游戏平台  1000炮打鱼游戏  1000炮打鱼游戏平台『官方认准』

当前位置: 主页 > 1000炮打鱼游戏 >

华安汇财通:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

时间:2018-01-14 08:00来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
华安汇财通:更新招募说明书摘要(2015年第2号) 华安,财通,招募说明书

华安汇财通货币市场基金

更新的招募说明书摘要

(2015 年第 2 号)

基金管理人:华安基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

二〇一五年八月

重要提示

华安汇财通货币市场基金(以下简称“本基金”)由华安基金管理有限公司

(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督

管理委员会2014年6月16日证监许可[2014]607号文准予注册。本基金的基金合同

自2014年7月17日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没

有风险。

基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自

身的管理风险、技术风险和合规风险等。

本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险

和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

投资有风险,投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,

了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产

状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得

基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基

金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人

的权利和义务,应详细查阅基金合同。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨

慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收

益。

本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人

复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2015年7月17日,有关财

务数据和净值表现截止日为2015年6月30日。

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

目 录

一、基金管理人............................................................................................................................... 1

二、基金托管人............................................................................................................................... 6

三、相关服务机构........................................................................................................................... 7

四、基金的名称............................................................................................................................. 10

五、基金的类型............................................................................................................................. 10

六、基金的投资目标..................................................................................................................... 10

七、基金的投资方向..................................................................................................................... 10

八、基金的投资策略..................................................................................................................... 11

九、基金的业绩比较基准............................................................................................................. 12

十、基金的风险收益特征............................................................................................................. 13

十一、基金投资组合报告............................................................................................................. 13

十二、基金的业绩......................................................................................................................... 18

十三、费用概览............................................................................................................................. 19

十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 21

3

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:华安基金管理有限公司

2、住所:上海浦东新区世纪大道 8 号,上海国金中心二期 31、32 层

3、法定代表人:朱学华

4、设立日期:1998 年 6 月 4 日

5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号

6、注册资本:1.5 亿元人民币

7、组织形式:有限责任公司

8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准

的其他业务

9、存续期间:持续经营

10、联系电话:(021)38969999

11、客户服务电话:40088-50099

12、联系人:王艳

13、网址:

(二)注册资本和股权结构

1、注册资本:1.5 亿元人民币

2、股权结构

持股单位 持股占总股本比例

上海国际信托有限公司 20%

上海电气(集团)总公司 20%

上海锦江国际投资管理有限公司 20%

上海工业投资(集团)有限公司 20%

国泰君安投资管理股份有限公司 20%

1

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

(三)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、

学历及兼职情况等。

(1)董事会

朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、

副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司

董事长、法定代表人,党总支书记。

童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限

责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经

理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限

公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。

冯祖新先生,研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任,

上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁、

党委副书记。现任上海工业投资(集团)有限公司执行董事(法定代表人)、总

裁、党委书记。

马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、

总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际(集团)有限公司

副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司

董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有

限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。

董鑑华先生,大学学历,高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、

副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财

务总监。

王松先生,研究生学历,高级经济师。历任建设银行总行投资部职员,国泰

证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安

证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证

券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。

独立董事:

萧灼基先生,研究生学历,教授。历任全国政协委员,政协经济委员会委员,

2

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市、武汉

市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编。

吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳

法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上

海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所

高级合伙人。

夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、

教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,

财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学

院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。

(2)监事会

张志红女士,经济学博士。历任上海证管办机构处副处长,中国证监会上海

监管局机构监管一处处长、上市公司监管一处处长,长城证券有限责任公司副总

经理、党委委员、纪委书记、合规总监,现任国泰君安证券总裁助理、投行业务

委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。

陈涵女士,研究生学历,经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目

经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部副科长、科长,现任上海

国际信托有限公司投资管理总部高级经理。

章卫进先生,大专学历,会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、

外经处会计主管,英国 SONOFEC 公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公

司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业

务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理。

李梅清女士,大专学历,会计师。历任上海新亚(集团)股份有限公司财务

部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公

司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务

总监、金融事业部财务总监。

汪宝山先生,大学学历,经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委

书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司

综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副

3

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党

委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党

委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。

赵敏先生,研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任

华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总

经理,现任华安基金管理有限公司总经理助理。

诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高

级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。

(3)高级管理人员

朱学华先生,大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、

副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长,现任华安基金管理有限公司

董事长、法定代表人、党总支书记。

童威先生,博士研究生学历,13 年证券、基金从业经验。曾任上海证券有限

责任公司研究发展中心部门总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经

理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限

公司战略发展总部总经理,自 2015 年 7 月起任华安基金管理有限公司总经理。

章国富先生,博士研究生学历,27 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大

学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限

公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、

上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基

金管理有限公司督察长,现任华安基金管理有限公司副总经理。

薛珍女士,研究生学历,14 年证券、基金从业经验,曾任华东政法大学副

教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局信息调研处

处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长,现任华安基金管理有限公司督察

长。

2、本基金基金经理

贺涛先生,金融学硕士(金融工程方向),17 年证券、基金从业经历。曾

任长城证券有限责任公司债券研究员,华安基金管理有限公司债券研究员、债券

投资风险管理员、固定收益投资经理。2008 年 4 月起担任华安稳定收益债券型

4

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

证券投资基金的基金经理.2011 年 6 月起同时担任华安可转换债券债券型证券投

资基金的基金经理。2012 年 12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金

的基金经理。2013 年 6 月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金

经理、固定收益部助理总监。2013 年 8 月起担任固定收益部副总监。2013 年 10

月起同时担任华安现金富利投资基金、华安月月鑫短期理财债券型证券投资基

金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券

投资基金的基金经理。2014 年 7 月起同时担任本基金的基金经理。2015 年 2 月

起担任华安年年盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起担

任固定收益部总监。2015 年 5 月起担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基

金的基金经理。

孙丽娜女士,硕士研究生,4 年债券、基金行业从业经验。曾任上海国际货

币经纪公司债券经纪人。2010 年 8 月加入华安基金管理有限公司,先后担任债

券交易员、基金经理助理。2014 年 8 月起担任本基金及华安日日鑫货币市场基

金、华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014 年 10 月起同时

担任华安现金富利投资基金的基金经理。2015 年 2 月起担任华安年年盈定期开

放债券型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐养老混合

型发起式证券投资基金的基金经理。

朱才敏女士,金融工程硕士,具有基金从业资格证书,7 年基金行业从业经

历。2007 年 7 月应届生毕业进入华安基金,历任金融工程部风险管理员、产品

经理、固定收益部研究员、基金经理助理等职务。2014 年 11 月起同时担任本基

金、华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券

投资基金、华安双债添利债券型证券投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券

投资基金的基金经理。2015 年 5 月起同时担任华安新回报灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理。

历任基金经理:

张晟刚先生,自 2014 年 7 月 17 日至 2014 年 8 月 30 日,担任华安日日鑫货

币市场基金基金经理。

3、基金管理人采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和

职务如下:

5

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

朱学华先生,董事长、党总支书记

翁启森先生,基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理

杨 明先生,投资研究部高级总监

许之彦先生,指数投资部高级总监

贺 涛先生,固定收益部总监、基金经理

上述人员之间不存在亲属关系。

4、业务人员的准备情况:

截至 2015 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 291 人(含香港公司),其中 55.5%具

有硕士及以上学位,87%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实

际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公

司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币 349,018,545,827 元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况

截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄

30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或

高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

6

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供

托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理

和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履

行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安

全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银

行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、

社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投

资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信

贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类

齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可

以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管

证券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、

英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上

海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项

最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好

评。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、华安基金管理有限公司

(1)华安基金管理有限公司上海业务部

地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层

电话:(021)38969960

传真:(021)58406138

联系人:姚佳岑

(2)华安基金管理有限公司北京分公司

地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室

电话:(010)57635999

7

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

传真:(010)66214061

联系人:朱江

(3)华安基金管理有限公司广州分公司

地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

电话:(020)38082891

传真:(020)38082079

联系人:林承壮

(4)华安基金管理有限公司西安分公司

地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室

电话:(029)87651812

传真:(029)87651820

联系人:翟 均

(5)华安基金管理有限公司成都分公司

地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

电话:(028)85268583

传真:(028)85268827

联系人:张晓帆

(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司

地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室

电话:(024)22522733

传真:(024)22521633

联系人:杨贺

(7)华安基金管理有限公司电子交易平台

华安电子交易网站:

智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端

华安电子交易热线:40088-50099

传真电话:(021)33626962

联系人:谢伯恩

2、其他基金份额发售机构详见基金份额发售公告。

8

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。

(二)登记机构

名称:华安基金管理有限公司

住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层

法定代表人:朱学华

电话:(021)38969999

传真:(021)33627962

联系人:赵良

客户服务中心电话:40088-50099

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:(021)31358666

传真:(021)31358600

联系人:孙睿

经办律师:黎明、孙睿

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公

楼)16 层

办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

执行事务合伙人:吴港平

电话:(021)22288888

传真:(021)22280000

9

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

联系人: 边卓群

经办会计师: 边卓群,蒋燕华

四、基金的名称

本基金名称:华安汇财通货币市场基金

五、基金的类型

本基金类型:契约型,开放式,货币市场基金。

六、基金的投资目标

在力求本金安全、确保资产流动性的基础上,追求超越业绩比较基准的投资

回报。

七、基金的投资方向

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括:现金,通知

存款,短期融资券,一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单,期限在一

年以内(含一年)的债券回购,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据,剩

余期限(或回售期限)在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持证券、中

期票据,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

10

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场基金或同业存单

的,在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的前提下,本基金可参与

其他货币市场基金或同业存单的投资,不需召开份额持有人大会,具体投资比例

限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当

程序后,可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金将根据市场情况和可投资品种的容量,在严谨深入的研究分析基础

上,综合考量宏观经济形势、市场资金面走向、信用债券的信用评级、协议存款

交易对手的信用资质以及各类资产的收益率水平等,确定各类货币市场工具的配

置比例并进行积极的投资组合管理,在保证基金资产的安全性和流动性的基础上

力争为投资人创造稳定的收益。

1、整体资产配置策略

根据宏观经济指标(通货膨胀率、GDP 增长率、货币供应量、就业率水平、

利率水平和市场预期、汇率等)、央行货币政策和市场资金供求状况,进行大势

研判、形成货币市场收益率曲线预期并据此确定组合的平均剩余期限和各期限品

种比例分布。比如,根据历史上我国短期资金市场利率的走势,在年初、年末资

金利率较高时按哑铃策略配置基金资产,而在年中资金利率偏低时则按梯形策略

配置基金资产。

2、类属资产配置策略

根据各类货币市场工具的市场收益率水平(持有期收益率、到期收益率、票

面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异等)

和利差变化,确定优先配置的资产类别。同时,结合各类资产的流动性特征(市

场容量、平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、回购抵押数量等),

决定组合中各类资产的配置比例。

3、个券选择策略

11

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

在个券选择层面,本基金将首先从安全性角度出发,优先选择央票、短期国

债等利率品种以回避信用风险。对于信用资质较高的信用类品种,本基金也可择

优配置。具体来说,基金管理人将通过“华安信用评级模型”对市场公开发行的所

有短期融资券、中期票据、企业债等信用债券进行独立的内部评级,形成 2-5 级

的内部评级结果,3 级以上(含)为可投资范围。在具体券种的选择上,基金管

理人将在正确拟合收益率曲线的基础上,从合格的投资范围中找出收益率明显偏

高的券种,并客观分析收益率出现偏离的原因,判别出因市场因素导致真正低估

的个券进行重点关注。

对于含有回售条款的债券,本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的

债券,并在回售日进行回售或在回售日前卖出。

4、流动性管理策略

在流动性优先的原则下,本基金将综合平衡基金资产在流动性资产和收益性

资产之间的配置比例,通过现金留存、持有高流动性券种、正向回购、降低组合

久期等方式保持较高的资产组合整体流动性。同时,基金管理人将密切关注基金

的申购赎回情况、季节性资金流动情况和日历效应等因素,对投资组合的现金比

例进行结构化管理。此外,基金还可根据回购等具体投资品种的市场特性,采用

持续滚动投资等方式以提高基金资产的整体变现能力。

随着证券市场的发展和投资工具的丰富,本基金将在届时有效的法律法规的

框架内,制订相应的符合本基金投资目标的投资策略或对现有投资策略进行调整

更新,并在更新的招募说明书中予以披露。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准:人民币七天通知存款利率(税后)。

七天通知存款是一种不约定存期,支取时提前七天通知银行、约定支取日期

和金额即可支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期

存款利息的收益。本基金作为货币市场基金,定位于现金管理工具,具有低风险、

收益稳定、高流动性的特征,在功能和特性上均与七天通知存款较为接近。同时,

12

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

七天通知存款利率还具有透明、权威的特点。因此,根据基金的投资目标、风险

收益及流动性特征,本基金选取同期人民币七天通知存款利率(税后)作为业绩

比较基准。

如果今后法律法规发生变化,或者证券市场中有其他代表性更强、更科学客

观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可依据维护基金份额持有人合

法权益的原则,在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准进行相应调

整。调整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告,而无需基金份额持有人

大会审议。

十、基金的风险收益特征

本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险

和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7

月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日。

1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产的

序号 项目 金额(元)

比例(%)

13

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

1 固定收益投资 819,710,375.61 78.35

其中:债券 819,710,375.61 78.35

资产支持证券 - -

2 买入返售金融资产 138,001,167.00 13.19

其中:买断式回购的买入返售

- -

金融资产

3 银行存款和结算备付金合计 82,975,965.93 7.93

4 其他资产 5,591,111.37 0.53

5 合计 1,046,278,619.91 100.00

2 报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值比例(%)

报告期内债券回购融资余额 10.54

1

其中:买断式回购融资 -

占基金资产净值的比

序号 项目 金额

例(%)

报告期末债券回购融资余额 141,289,329.35 15.62

2

其中:买断式回购融资 - -

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融

资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

3 基金投资组合平均剩余期限

3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 101

14

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 119

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 90

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天。

3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金 各期限负债占基金

序号 平均剩余期限 资产净值的比例 资产净值的比例

(%) (%)

1 30天以内 22.22 15.62

其中:剩余存续期超过397

- -

天的浮动利率债

2 30天(含)—60天 27.63 -

其中:剩余存续期超过397

- -

天的浮动利率债

3 60天(含)—90天 29.85 -

其中:剩余存续期超过397

- -

天的浮动利率债

4 90天(含)—180天 12.15 -

其中:剩余存续期超过397

- -

天的浮动利率债

5 180天(含)—397天(含) 23.21 -

其中:剩余存续期超过397

- -

天的浮动利率债

合计 115.06 15.62

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

15

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

占基金资产净值比例

序号 债券品种 摊余成本(元)

(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 49,943,288.54 5.52

其中:政策性金融债 49,943,288.54 5.52

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 769,767,087.07 85.12

6 中期票据 - -

7 其他 - -

8 合计 819,710,375.61 90.64

剩余存续期超过397天的浮动

9 - -

利率债券

5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

债券数量 占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元)

(张) 值比例(%)

1 011582001 15太钢SCP001 400,000 39,972,102.18 4.42

2 071507002 15中信建投CP002 300,000 29,997,057.70 3.32

3 071511005 15国信证券CP005 300,000 29,996,887.06 3.32

4 011599345 15京能洁能SCP003 300,000 29,996,797.64 3.32

5 071504006 15广发CP006 300,000 29,996,577.25 3.32

6 071533004 15华融证券CP004 300,000 29,996,559.74 3.32

7 071503007 15中信CP007 300,000 29,995,352.76 3.32

8 071522003 15齐鲁证券CP003 300,000 29,994,733.24 3.32

9 071521004 15渤海证券CP004 300,000 29,994,699.82 3.32

16

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

10 011599361 15徐工SCP002 300,000 29,989,550.41 3.32

6“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 23 次

报告期内偏离度的最高值 0.41%

报告期内偏离度的最低值 -0.01%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.20%

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8 投资组合报告附注

8.1 基金计价方法说明

本基金计价采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商

定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提

收益。

本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00 元。

8.2 本报告期内本基金不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮

动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值 20%的情况。

8.3 本基金本报告期内不存在投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调

查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.4 其他各项资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 -

2 应收证券清算款 -

17

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

3 应收利息 5,591,111.37

4 应收申购款 -

5 其他应收款 -

6 待摊费用 -

7 其他 -

8 合计 5,591,111.37

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

(一)基金净值表现

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较(截止

时间 2015 年 6 月 30 日):

基金净值收 业绩比较基准

基金净值收 业绩比较基

阶段 益率标准差 收益率标准差 ①-③ ②-④

益率① 准收益率③

② ④

自基金成立起

1.8256% 0.0024% 0.6214% 0.0000% 1.2042% 0.0024%

-2014/12/31

2015/01/01-

2.2258% 0.0036% 0.6695% 0.0000% 1.5563% 0.0036%

2015/06/30

注:本基金收益分配按日结转份额。

18

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27%年费率计提。管理费的计算

方法如下:

H=E×0.27%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内、按照指定的账

户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、

休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计

算方法如下:

H=E×0.05%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一

次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不

可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。

(二)与基金销售有关的费用

本基金的年销售服务费率为 0.25%,销售服务费的计算方法如下:

H=E×年销售服务费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金销售服务费

E 为前一日的基金资产净值

19

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人

根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月初 5 个工作日内从基金财产

中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息

日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。

除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议

规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)其他费用

1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

3、基金份额持有人大会费用;

4、基金的证券交易费用;

5、基金的银行汇划费用;

6、基金的开户费用、账户维护费用;

7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他

费用。

上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,

法律法规另有规定时从其规定。

(四)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

目。

(五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

20

华安汇财通货币市场基金更新的招募说明书摘要

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管

费率和基金销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费

率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有

关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登公告。

(六)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露

管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资

管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

章节 主要更新内容

重要提示 更新了重要提示的相关内容。

三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。

1.更新了广州、西安、成都分公司的联系人信息。

五、相关服务机构

2.更新了会计师事务所经办注册会计师的相关信息。

九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

十、基金的业绩 更新本基金业绩至最新。

二十二、其他应披露 增加本部分,披露了自 2015 年 1 月 17 日至 2015 年 7 月 17

事项 日期间本基金的公告信息,详见招募说明书。

华安基金管理有限公司

二○一五年八月三十一日

21

(原标题:华安汇财通:更新招募说明书摘要(2015年第2号))

(责任编辑:admin)

织梦二维码生成器
顶一下
(0)
0%
踩一下
(0)
0%
------分隔线----------------------------
发表评论
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
评价:
表情:
用户名: 验证码:点击我更换图片
栏目列表
推荐内容