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证监会《降魔传》:与资本大鳄、野蛮人、妖精(2)

时间:2018-02-13 14:20来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
不管辨解的理由多么动听,只要是做了违规违法的事情,就必须受到处罚。2017年12月,证监会依法对佳电股份及其22名相关责任人员作出行政处罚。证监会

  不管辨解的理由多么动听,只要是做了违规违法的事情,就必须受到处罚。2017年12月,证监会依法对佳电股份及其22名相关责任人员作出行政处罚。证监会表示,本案的查处再次警示上市公司全体董事、监事和高级管理人员应勤勉尽责,了解并持续关注上市公司的生产经营情况、财务状况、重大事件及其影响,“不知情、不了解、未参与”不应成为免责事由。

  第五章:“快手”操小票

  都说“天下武功,唯快不破”,但在资本市场,这个道理却行不通。雁过必留痕才是现实。

  2016年7月5日至7月18日,马永威、曹勇等人控制使用38个江浙闽地区的个人及资管计划账户,操纵“福达股份(行情603166,诊股)”股票。动用2.9亿元资金,底部吸筹、边建仓边拉升,引诱不明真相的投资者跟风买入,在拉出3~5个涨停后大规模出货,获利2289万元。这是一起以“快进快出”手法操纵小市值股票的恶性案件,其操纵行为造成个股暴涨暴跌,严重影响市场秩序。2017年5月,证监会对马永威、曹勇等人作出行政处罚。对配资放大杠杆、短线操纵小盘股行为的快速查处,有效遏制了市场炒作苗头。

  第六章:“重组股神”的陨落

  2017年,被市场称为“重组股神”的知名私募蝶彩资产实际控制人谢风华,被罚终身证券市场禁入。

  这是一起上市公司实际控制人与私募机构内外勾结讲故事、造热点、炒股价的典型案件。恒康医疗(行情002219,诊股)集团股份有限公司(简称恒康医疗)实际控制人阙文彬为实现高价减持股票的目的,与蝶彩资产实际控制人谢风华合谋实施信息操纵。双方约定“管理”股价的目标和利益分配比例,合谋设立资管产品参与交易。股价达到预期后,蝶彩资产、谢风华安排阙文彬通过大宗交易减持“恒康医疗”股票2200万股,非法获利5100余万元;蝶彩资产、谢风华分得4858万元。此外,在本案调查中还发现并彻查了3起内幕交易“案中案”。

  基于以上行为,2017年8月,证监会决定没收蝶彩资产违法所得4858万元,并处以9716万元罚款;对谢风华给予警告,并处以60万元罚款;没收阙文彬违法所得约304.1万元,并处以约304.1万元罚款。同时,对谢风华采取终身证券市场禁入措施。

  第七章:是科技之过吗?

  在这个科技越来越发达的时代,我们在依赖技术给我们带来方便的同时,也一定要注意防范可能出现的风险。

  2017年7月5日下午,互联网出现题为“传复星集团董事长失联,交易所11复星债与10复星债大跌”的信息,被多家网站转载。次日,复星集团控股或参股的境内外数家上市公司股价大跌,引发上证医药指数下跌0.95%。

  事后,经证监会调查发现,这是一起新型的网络媒体传播误导性信息案件。浙江核新同花顺(行情300033,诊股)网络信息股份有限公司(简称同花顺)运营的网站自动抓取发布于2015年12月的陈旧信息后,在文章录入审核时未发现相关问题,将其作为即时新闻发布,导致迅速传播,严重误导了投资者。

  虽然是技术引发的问题,但网站却存在着审核失职的责任。证监会已对本案作出行政处罚。本案警示传播媒介及其从业人员在利用科技手段采集信息的同时,应切实履行审核职责,防范虚假信息不当传播,扰乱市场秩序。

  第八章:员工也疯狂

  君子爱财,取之有道。长期和资金打交道的证券从业人员,如果没能抵抗住巨额利益的诱惑,便有可能干出一些违规违法的事情。证券从业人员林庆义违规买卖股票案便是一个警示。

  林庆义于2001年5月至2009年7月先后任职于南方证券、中投证券。2004年7月9日至2009年6月8日,林庆义借助其朋友姜某的账户进行证券交易,累计买卖股票154只,买入金额累计50亿元,累计获利7000万元。

  本案持续时间长、获利金额巨大,令人瞠目结舌,但最终还是难逃法网的制裁。2017年6月,证监会依法决定没收林庆义违法所得并处一倍罚款,合计罚没款达1.41亿元。

(责任编辑:admin)
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