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农业分级:基金合同

时间:2017-12-09 02:02来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
前海开源农业精选混合(LOF)(164403)公告正文:农业分级:基金合同

农业分级:基金合同 公告日期 2016-07-19 来源 巨潮网 前海开源沪港深农业主题精选灵活
配置混合型证券投资基金(LOF)
              基金合同




  基金管理人:前海开源基金管理有限公司

  基金托管人:中国银河证券股份有限公司




              二零一六年七月
                                      目    录
第一部分     前言............................................................... 1

第二部分     释义............................................................... 3

第三部分     基金的基本情况 ..................................................... 8

第四部分     基金的历史沿革 ..................................................... 9

第五部分     基金的存续 ........................................................ 10

第六部分     基金份额的上市交易 ................................................ 11

第七部分     基金份额的申购与赎回 .............................................. 13

第八部分     基金合同当事人及权利义务 .......................................... 22

第九部分     基金份额持有人大会 ................................................ 29

第十部分     基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ............................ 37

第十一部分     基金的托管 ...................................................... 40

第十二部分     基金份额的登记 .................................................. 41

第十三部分     基金的投资 ...................................................... 43

第十四部分     基金的财产 ...................................................... 50

第十五部分     基金资产估值 .................................................... 51

第十六部分     基金费用与税收 .................................................. 57

第十七部分     基金的收益与分配 ................................................ 59

第十八部分     基金的会计与审计 ................................................ 61

第十九部分     基金的信息披露 .................................................. 62

第二十部分     基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................ 68

第二十一部分     违约责任 ...................................................... 70

第二十二部分     争议的处理和适用的法律 ........................................ 71

第二十三部分     基金合同的效力 ................................................ 72

第二十四部分     其他事项 ...................................................... 73

第二十五部分     基金合同摘要 .................................................. 74
                                                                           基金合同



                                 第一部分    前言



    一、订立本基金合同的目的、依据和原则

    1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,

规范基金运作。

    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法

律法规。

    3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均以

基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

义务。

    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本

基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

    三、前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本

基金”)由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来。前海开源中证大农业指数

分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国

证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。

    前海开源中证大农业指数分级证券投资基金经中国证监会变更注册为本基金,但并不表

明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风

险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,
                                         1
                                                                           基金合同

自主做出投资决策,自行承担投资风险。

    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及界

定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。

    五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规的

强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。




                                       2
                                                                              基金合同



                                  第二部分    释义



    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金

(LOF),本基金由前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型而来

    2、基金管理人:指前海开源基金管理有限公司

    3、基金托管人:指中国银河证券股份有限公司

    4、《基金合同》或本基金合同:指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证

券投资基金(LOF)基金合同》及对该合同的任何有效的修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人签订的《前海开源沪港深农业主题精选灵活

配置混合型证券投资基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充

    6、招募说明书:指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

招募说明书》及其定期的更新

    7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    8、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华

人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布

机关对其不时做出的修订

    9、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    10、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12、《沪港通试点规定》:指中国证监会 2014 年 6 月 13 日颁布并实施的《沪港股票市
                                          3
                                                                           基金合同

场交易互联互通机制试点若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订

    13、《沪港通试点办法》:指上海证券交易所 2014 年 9 月 26 日颁布并实施的《上海证

券交易所沪港通试点办法》

    14、《沪港通登记、存管、结算业务实施细则》:指中国证券登记结算有限公司 2014

年 9 月 26 日颁布、实施的《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实

施细则》

    15、《沪港通交易指引》:指中国证监会 2015 年 03 月 27 日颁布并实施的《公开募集

证券投资基金参与沪港通交易指引》

    16、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服

务公司,向香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”)进行申报,买卖规定

范围内的香港联合交易所上市的股票

    17、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    18、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

    19、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    20、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    21、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

    22、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包

括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国

境外的机构投资者

    23、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证

券投资的境外机构投资者

    24、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

    25、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

    26、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,办理基金份额的申购、赎


                                        4
                                                                           基金合同

回、转换、转托管及定期定额投资等业务

    27、销售机构:指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销

售业务的机构,以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

    28、场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系

统办理本基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的申购和赎回也称

为场外场外申购和场外赎回

    29、场内:指通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交

易系统办理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的

申购、赎回也称为场内场内申购、场内赎回

    30、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人开放

式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    31、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责

任公司

    32、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统,通过

场外销售机构申购的基金份额登记在本系统

    33、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统,通过

场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统

    34、开放式基金账户:指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

册的、用于记录其持有的基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户,记录在该

账户下的基金份额登记在登记结算系统

    35、基金交易账户:指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理申

购、赎回、转换、转托管、定期定额投资及交易等业务而引起的基金份额的变动及结余情况

的账户

    36、深圳证券账户:指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交

易所人民币普通股票账户(即 A 股账户)或证券投资基金账户,记录在该账户下的基金份额

登记在证券登记系统


                                         5
                                                                         基金合同

    37、基金合同生效日:指《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金

(LOF)基金合同》生效起始日,《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》

同日失效

    38、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    39、存续期:指《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》生效之日起至

《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金合同》终止之间

的不定期期限

    40、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    41、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

    42、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    43、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若该工作日为

非港股通交易日,则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务)

    44、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    45、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、《深

圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上

市规则》及对其不时做出的修订,中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登

记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修订,以及

销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则

    46、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

    47、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

    48、上市交易:指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金

份额的行为

    49、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金基金份额的行为


                                         6
                                                                         基金合同

    50、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管

    51、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机

构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为

    52、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系

统之间进行转托管的行为

    53、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

    54、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

    55、元:指人民币元

    56、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    57、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

资产的价值总和

    58、基金资产净值:指基金资产总值扣除负债后的净资产值

    59、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    60、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和份额净

值的过程

    61、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

    62、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件




                                       7
                                                                         基金合同



                          第三部分   基金的基本情况



    一、基金名称

    前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)



    二、基金的类别

    混合型证券投资基金



    三、基金的运作方式

    上市契约型开放式(LOF)



    四、上市交易的场所

    深圳证券交易所



    五、基金的投资目标

    本基金主要通过精选投资于农业主题相关证券,在合理控制风险并保持基金资产良好流

动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。



    六、基金存续期限

    不定期




                                       8
                                                                             基金合同



                           第四部分    基金的历史沿革



   前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)由前海开源中证大

农业指数分级证券投资基金转型而来。

   前海开源中证大农业指数分级证券投资基金经中国证券监督管理委员会下发的证监许

可[2015]669 号文注册募集,基金管理人为前海开源基金管理有限公司,基金托管人为中国

银河证券股份有限公司。

   前海开源中证大农业指数分级证券投资基金自 2015 年 5 月 21 日至 2015 年 5 月 29 日进

行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,

《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》于 2015 年 6 月 4 日正式生效。

   自 2016 年 6 月 8 日至 2016 年 7 月 6 日,前海开源中证大农业指数分级证券投资基金以

通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于前海开源中证大农业指数分级证

券投资基金转型相关事项的议案》,同意前海开源中证大农业指数分级证券投资基金转型为

前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF),其基金类别、基金费

率、投资目标、投资范围和投资策略等相关事宜均发生变更;基于该等变更,基金合同亦进

行相应修改。上述基金转型事项已于 2016 年 7 月 8 日经持有人大会表决通过生效,自 2016

年 7 月 20 日起,《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金

合同》生效,《前海开源中证大农业指数分级证券投资基金基金合同》同日失效,前海开源

中证大农业指数分级证券投资基金正式变更为前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混合

型证券投资基金(LOF),本基金当事人将按照《前海开源沪港深农业主题精选灵活配置混

合型证券投资基金(LOF)基金合同》享有权利并承担义务。




                                         9
                                                                          基金合同



                             第五部分    基金的存续



    一、基金份额的变更登记

    基金合同生效后,本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。



    二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现

前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他

基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。

    法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。




                                        10
                                                                         基金合同



                         第六部分   基金份额的上市交易



    一、上市交易的基金份额

    本基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况

下,基金管理人将根据有关规定,申请本基金的基金份额上市交易。



    二、上市交易的地点

    深圳证券交易所。



    三、上市交易的时间

    本基金合同生效后六个月内,本基金将申请在深圳证券交易所上市交易。

    在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介刊登基金份额上

市交易公告书。



    四、上市交易的规则

    本基金上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所

交易规则》及其他相关规定。



    五、上市交易的费用

    本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。



    六、上市交易的行情揭示

    本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同

时揭示本基金前一交易日的基金份额净值。



    七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

    本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会和深

圳证券交易所的相关规定执行。
                                         11
                                                                         基金合同




    八、其他事项

    相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进

行调整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,

并在本基金更新的招募说明书中列示。

    若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能,基

金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。




                                       12
                                                                         基金合同



                         第七部分   基金份额的申购与赎回



    一、申购与赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。

    投资者可使用开放式基金账户,通过基金管理人的直销中心和其他场外销售机构,办理

基金份额的场外申购与赎回业务。投资者也可使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所系统

办理基金份额的场内申购与赎回业务。场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务

资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单

位。

    具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根

据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的场外申购与赎回。



    二、申购与赎回的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金的申购与赎回的开放日为上海证券

交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所的正常交易日(若该交易日为非港股通交易日,

则本基金不开放),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公

告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

    基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或

其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施

日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
                                        13
                                                                         基金合同

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。



    三、申购与赎回的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准

进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购、转托管时基金登记份

额的先后次序进行顺序赎回;

    5、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关

业务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公

司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行;

    6、遵循“基金份额持有人利益优先”原则,基金管理人在办理基金份额申购、赎回业

务时,如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



    四、申购与赎回的程序

    1、申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基

金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。


                                       14
                                                                          基金合同

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项,将款项划往

基金份额持有人账户。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行

数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,

赎回款项顺延至下一个工作日划出。

    在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项

的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

    3、申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。

    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接

收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购

份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。



    五、申购与赎回的数量限制

    1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。

    2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参

见招募说明书或相关公告。

    3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说

明书或相关公告。

    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并

报中国证监会备案。

    5、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制,深圳证券交易所和中国证券登记

结算有限责任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。




                                         15
                                                                          基金合同

    六、申购和赎回的价格、费用及其用途

    1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产

生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公

告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

    2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额处理方式详见《招

募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份

额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。

    3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算及余额处理方式详见《招募说

明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际

确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。

    4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。

    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额

时收取。赎回费归入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用于支付登记

费和其他必要的手续费。

    6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方

法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人

可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门

要求履行必要手续后,基金管理人可以对销售费率实行一定的优惠。

    8、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有

限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登

记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改,并按

照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。



    七、拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:


                                         16
                                                                          基金合同

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作或无法办理申购业务。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值或无法办理申购业务。

    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、

基金登记结算系统或基金会计系统或证券登记系统无法正常运行。

    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基

金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒

绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复

申购业务的办理。



    八、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金无法正常运作或因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净

值或无法办理赎回业务。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回

款项时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支

付;如暂时不能足额支付,对于场外赎回申请,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总

量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金


                                       17
                                                                         基金合同

合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予

以撤销。对于场内赎回申请,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司有关规

定办理。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。



    九、巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一

开放日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

    (1)巨额赎回的场外处理方式

    当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部

分延期赎回。

    1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程

序执行。

    2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者

的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。

选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    (2)巨额赎回的场内处理方式

    巨额赎回的场内处理方式,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有

关规定办理。

    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必


                                       18
                                                                          基金合同

要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。



    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在

规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

    3、如发生暂停的时间超过 1 日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信

息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;

也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新

开放的公告。



    十一、基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

构。



    十二、基金的非交易过户

   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者按照相关法律法规或国

家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依

法可以持有本基金基金份额的投资人,或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进


                                        19
                                                                         基金合同

行处理。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。



    十三、基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

    1、系统内转托管

    (1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售

机构(网点)之间或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为。

    (2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回业务的

销售机构(网点)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。

    (3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额场内赎回或

基金份额上市交易的会员单位(交易单元)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。

    (4)基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。

    2、跨系统转托管

    (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记

系统之间进行转托管的行为。

    (2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券

交易所的相关规定办理。

    (3)基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。



    十四、定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公

告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金


                                       20
                                                                         基金合同

额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。



    十五、基金份额的冻结、解冻和质押

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。开放式基金账户/深圳证券账户或基金份额

被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法

律法规或监管部门另有规定的除外。

    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人

将制定和实施相应的业务规则。

    十六、基金份额的转让

    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过

户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金

管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。




                                       21
                                                                           基金合同



                     第八部分      基金合同当事人及权利义务



    一、基金管理人

    (一)基金管理人简况

    名称:前海开源基金管理有限公司

    住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限

公司)

    法定代表人:王兆华

    设立日期:2013 年 1 月 23 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:人民币 2 亿元

    存续期限:持续经营

    联系电话:0755-88601888

    (二)   基金管理人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
                                         22
                                                                         基金合同

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服

务的外部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金申购、赎回、转换等业务

的规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合


                                       23
                                                                         基金合同

同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的

价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;


                                       24
                                                                         基金合同

    (24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (25)建立并保存基金份额持有人名册;

    (26)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



    二、基金托管人

    (一)基金托管人简况

    名称:中国银河证券股份有限公司

    住所:中国北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    法定代表人:陈有安

    成立时间:2007 年 1 月 26 日

    批准设立机关和批准设立文号:证监会、证监机构字[2007]25 号

    注册资本:人民币 95.37 亿元

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:证监许可【2014】629 号

    (二)   基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、为基金办

理证券交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


                                        25
                                                                           基金合同

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不得利用

基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》

及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,

在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,但向监管机构、司法机关及审计、法律

等外部专业顾问提供的情况除外;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如果基金管理

人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适

当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配

合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;


                                       26
                                                                          基金合同

    (16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其

赔偿责任不因其退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



    三、基金份额持有人

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不

限于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼


                                       27
                                                                          基金合同

或仲裁;

    (9)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务包括

但不限于:

    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书(更新)等信息披露文件;

    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

    (4)缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




                                      28
                                                                          基金合同



                          第九部分   基金份额持有人大会



    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

    本基金份额持有人大会不设日常机构。



    一、召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、中

国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:

    (1)终止《基金合同》;

    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式;

    (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会;

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)终止基金上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除

外;

    (14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
                                         29
                                                                         基金合同

    (1)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、增加新的基金份额

类别;

    (3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (5)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监

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